禅城區财政局：内控管理(lǐ)系統項目

禅城區财政局于2003年組建成立，内設機構14個(gè)，下屬事業(yè)單位3個(gè)，工(gōng)作人(rén)員104人(rén)。近年來，财政局以習(xí)近平新時代中國特色社會(huì)主義思想爲指導，在落實廣東省預算編制(zhì)執行(xíng)監督管理(lǐ)改革中勇當排頭兵，以數字化推動财政管理(lǐ)體系改革，全面優化提升财政資金(jīn)管理(lǐ)績效，積極發揮财政在經濟社會(huì)民(mín)生事業(yè)中的(de)保障作用(yòng)，以“鐵(tiě)軍”精神踐行(xíng)基層财政的(de)時代擔當，連續七年績效考核被評爲“優秀”，助力禅城區打造首善之區、創新中心、幸福家園。2019年末，佛山市禅城區财政局被評爲“2019年度全國财政系統先進集體”。

1、部分(fēn)行(xíng)政事業(yè)單位内部控制(zhì)建設不全面

2、業(yè)務流程不合理(lǐ),内部控制(zhì)方法簡單

3、内控建設流于形式，沒有(yǒu)實現流程再造

4、内部控制(zhì)的(de)風險評估和(hé)監督流于形式

5、内控制(zhì)度建設在行(xíng)政事業(yè)單位中缺少(shǎo)全局性

系統功能(néng)符合行(xíng)政事業(yè)單位内控“以預算管理(lǐ)爲主線、資金(jīn)管控爲核心”的(de)理(lǐ)念。圍繞核心工(gōng)作和(hé)内控難點進行(xíng)信息化系統的(de)建設，實現經濟業(yè)務活動的(de)内控管理(lǐ)，包含預算編審、分(fēn)解和(hé)下達（采用(yòng)集成方式實現）、費用(yòng)支出管理(lǐ)、采購(gòu)過程管理(lǐ)、合同管理(lǐ)、資産管理(lǐ)等爲一體的(de)閉環管理(lǐ)内控系統。

（1）建設立體化、全方位的(de)統一内部控制(zhì)管理(lǐ)系統。實現費用(yòng)控制(zhì)及報銷、采購(gòu)、合同、資産、低值易耗品等各經濟業(yè)務内部控制(zhì)工(gōng)作全環節、全流程内控管理(lǐ)。

（2）實現内部控制(zhì)工(gōng)作成果電子化、可(kě)視化全面展現和(hé)查詢。

（3）實現對内控制(zhì)度、規範、内控策略的(de)統一策略管理(lǐ)，對内控管理(lǐ)業(yè)務的(de)統一數據管理(lǐ)，對内控風險的(de)統一監控管理(lǐ)，對風險處理(lǐ)和(hé)内控工(gōng)作的(de)統一流程管理(lǐ)。

（4）實現業(yè)務管理(lǐ)和(hé)風險管控相(xiàng)結合；實現内控風險事項和(hé)級别自動識别、預警和(hé)處置，形成内控。

（5）加強單位内部控制(zhì)、财務管理(lǐ)的(de)運行(xíng)監控，促進财務動态監控，防範财務風險。

内控管理(lǐ)信息化是提高(gāo)内部控制(zhì)管理(lǐ)水(shuǐ)平的(de)必由之路(lù)，它以信息網絡爲基礎，以内控管理(lǐ)平台化爲手段，以提高(gāo)内控管理(lǐ)效能(néng)爲目标，爲實現内控管理(lǐ)全過程的(de)規範化、程序化、制(zhì)度化、公開(kāi)化提供了必要條件(jiàn)，有(yǒu)利于提高(gāo)行(xíng)政事業(yè)單位内部控制(zhì)管理(lǐ)工(gōng)作的(de)公開(kāi)性和(hé)及時性，有(yǒu)利于輔助行(xíng)政事業(yè)單位領導強化風險管控。爲提升行(xíng)政事業(yè)單位綜合管理(lǐ)水(shuǐ)平，規範内部控制(zhì)、加強廉政風險防控，結合學院實際業(yè)務特點，提出建立單位層面與業(yè)務層面并舉的(de)内部控制(zhì)體系，以經濟活動風險定期評估爲長效機制(zhì)，以信息技術(shù)爲手段，提升風險防範能(néng)力，最終實現學院内部控制(zhì)管理(lǐ)的(de)系統化與常态化。